关于公开征求《六安市政府和社会资本合作(PPP)项目监督管理办法(试行)》 (征求意见稿)意见的公告
浏览次数:750      发布时间:2018-10-08 09:49

根据市政府工作部署,我委牵头调研起草了《六安市政府和社会资本合作(PPP)项目监督管理办法(试行)》(征求意见稿)。现向社会公开征集意见,有关意见请于2018年10月18日前通过以下方式反馈:

一、信函方式。地址:六安市佛子岭路行政中心6号楼304室,收件人:花建国,电话:0564-3379841。

二、电子邮件方式。电子邮箱:lafgtz@126.com。

三、传真方式。传真:0564-3379750。

                    

                    

 

六安市发展改革委

2018年10月8日 

 

 

 

六安市政府和社会资本合作(PPP)项目监督管理办法(试行)

(征求意见稿)

 

第一章   总  则

第一条 【指导思想】为加强对政府和社会资本合作(以下简称PPP)项目全生命周期监管,规范PPP项目投资、建设、运营管理,确保公共服务供给质量和效率,根据《国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则的通知》(发改投资〔2016〕 2231号)、《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》(财金〔2016〕90号)、《六安市人民政府关于推进政府和社会资本合作的实施意见》(六政〔2015〕87号)等文件精神,结合我市实际,制定本办法。

第二条 适用范围】本办法适用纳入国家发改委PPP项目示范库和财政部PPP综合信息平台项目库的PPP项目全生命周期监督与管理,包括各参与方开展PPP项目的识别、采购、融资、建设、运营和移交等活动。现有法律、法规及其他政策文件对PPP项目的监督和管理已有规定的,从其规定。

第三条 【监督主体及职责】市PPP工作领导小组成员单位、县区政府各相关职能部门是PPP项目监督管理主体,依法履行对PPP项目实施的监督管理职责。

发改委(PPP工作领导小组办公室)负责牵头开展PPP工作,做好政策研究、项目协调推进、实施方案及合同文本审核等。负责建设管理PPP项目库,组织PPP项目实施方案联合审查,按规定权限审批、备案项目等工作;负责开展社会资本采购和运营绩效考核监督及中期评估工作,进行PPP项目信息披露与监督检查;负责对产品和服务进行价格监管,对项目公司提出的价格调整申请进行成本审核,保证项目的公益性和经济性达到平衡。

财政局:负责会同行业主管部门审核PPP项目物有所值评价报告;组织开展PPP项目财政承受能力论证工作;负责PPP项目社会资本方采购监管、项目收入和财政支出责任预算安排工作;负责在财政部综合信息平台录入、维护和更新PPP项目信息,推进PPP项目信息公开;会同行业主管部门实施项目绩效运行监控,开展项目绩效评价;会同相关部门开展国有资产评估、转让、项目终止移交和登记入账等工作,确保国有资产保值增值。

行业主管部门(实施机构):承担PPP项目推进的主体责任,按照法定职责对项目进行全过程管理,负责项目遴选、前期工作推进、实施方案编制、社会资本方采购、合同谈判、项目实施、项目移交、运营绩效考核等工作;负责编制PPP项目物有所值评价报告、编报PPP项目收支预算;会同财政部门做好项目全生命周期成本监测工作;负责对项目公司、设计、勘察、监理、跟踪审计等参建单位的监管。

国土局、环保局、规划局:负责对项目的各项建设要求是否符合规划、政策及相关标准等进行审查监管,并协助完成项目前期相关工作。

住建委、水利局、交通局:负责行业管理项目施工图设计文件审查;负责行业管理项目建设过程施工安全监督和质量验收,监督项目公司完成项目竣工验收工作。

审计局:负责对项目采购活动进行监督;负责委托第三方审计机构对项目及项目公司财务活动进行审计监督,对项目公司的融资情况、资金使用情况、项目实施与合同执行情况等进行跟踪审计、专项审计监督。

法制办:负责对项目实施方案、招标文件、合同文本等进行合规合法性审查工作,并出具审查报告。

金融办:负责审查项目融资方案,推进并监督审查PPP项目资产证券化等工作。

公管局:参加PPP项目采购招标文件联合审查,监督社会资本采购活动,依法查处采购活动中违反政府采购、招投标等有关法律、法规的行为。

城投集团等平台公司:根据政府授权,负责履行政府出资人职责,对项目公司进行人员委派等工作;负责行使股东的权利及义务,对项目公司日常经营行为进行监管,对项目公司重大决策以及涉及社会公共利益的事项进行表决监督。

其他部门按照各自职责做好相关监督管理工作。

 

第二章   项目前期监管

第四条 【监管部门】发改委(PPP工作领导小组办公室)、财政局、审计局、法制办和公管局等相关职能部门负责对PPP项目前期工作进行监管。

第五条 【项目发起】行业主管部门(实施机构)应当从行业发展规划或发展需求的角度,对拟采取PPP模式实施的项目向市、县区政府(管委)提出申请,就项目实际情况、工作进展及采取PPP模式的必要性、合规性、可行性等作出说明。

第六条 【项目识别】发改委(PPP工作领导小组办公室)应当会同财政局等部门建立联席会议制度,组织有关部门和单位,对申报项目是否适合采取PPP模式进行研究提出论证意见,并报市、县区政府(管委)主要领导审定。

第七条 【信息公开】经政府同意的项目,由发改委(PPP工作领导小组办公室)负责纳入政府年度投资计划,同步录入国家重大建设项目库PPP项目库,利用政府门户网站信息公开平台进行推介发布,并根据项目推进情况及时调度更新披露项目信息。  

第八条 【前期工作】行业主管部门(实施机构)对政府批准同意的项目,无论是存量项目,还是新建、改扩建项目,都应当按照政府投资项目管理要求,开展并完成项目规划选址、用地许可、环评及可研审批等前期工作。涉及国有资产权益转移的存量项目需按规定履行相关国有资产审批、评估手续。

第九条 【实施方案编制】行业主管部门(实施机构)应当委托有经验丰富的项目咨询机构,依据项目可行性研究报告和有关文件精神编制PPP项目实施方案。编制过程中,应重视征询潜在社会资本方的意见和建议。

行业主管部门(实施机构)应当主动对接财政局,开展项目物有所值评价报告、财政承受能力论证报告(简称“一方案两报告”)编制和审核工作。

第十条 【物评和财承审核】财政局负责组织项目物有所值评价报告和财政承受能力论证报告审核工作,及时出具审核意见。物有所值评价重点比对PPP模式与传统模式相比能否增加供给,防范政府债务风险,降低项目全生命周期成本,提高运营效率,促进创新和竞争;财政承受能力论证主要管控每一年度需要从一般公共预算安排的PPP项目支出责任不超过一般公共预算的10%。

第十一条 【实施方案报审】行业主管部门(实施机构)及时将通过物有所值评价审核和财政承受能力论证审核的PPP项目实施方案报发改委(PPP工作领导小组办公室)审查。

第十二条 【实施方案审查】发改委(PPP工作领导小组办公室)负责组织第三方评审机构和相关部门对PPP项目实施方案进行联合审查,并出具审核意见。重点监管审查实施方案中的风险分配、项目运作方式、交易结构、合同核心条款、监管架构、采购方式选择、物有所值评价和财政承受能力等内容。要将社会资本方对项目的预期收益率设定在合理范围内,建立主要依靠市场的投资回报机制,最大限度激发社会资本方创造性开发项目盈利点的动力,减少政府财政支出额度。

第十三条 【上报政府审核】发改委(PPP工作领导小组办公室)应当会同行业主管部门(实施机构)根据审查结果修改完善项目实施方案,并经法制办进行合规性审查后,上报本级政府(管委)常务会议审核通过后组织实施。

第十四条 【综合信息平台管理】财政局负责向省财政厅提出申请,将通过“一方案两报告”审查的PPP项目录入财政部PPP综合信息平台管理,并根据项目推进情况及时维护和更新项目信息。

第十五条 【前期工作费】行业主管部门(实施机构)应当按照《政府投资计划项目管理导则(试行)》规定,将发生的前期工作费报经发改、财政、城投公司等部门审定后由城投公司负责拨付。

项目实施方案经审查未通过且认为不宜采用PPP模式的,行业主管部门(实施机构)应当提出明确意见报政府(管委)分管领导同意后报送发改委,发改委提出审核意见后报政府(管委)主要领导审批。经批准同意终止采用PPP模式,若已发生费用的由行业主管部门(实施机构)报财政局申请项目财务决算批复。

 

第三章  项目采购监管

第十六条 【监管部门】财政局、发改委(PPP工作领导小组办公室)、审计局和公管局等相关职能部门负责对PPP项目招标采购活动进行监管。

第十七条 【采购方式】PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。行业主管部门(实施机构)应当根据PPP项目的采购需求特点,依法选择适当的采购方式。

行业主管部门(实施机构)应当优先采用公开招标、竞争性谈判、竞争性磋商等竞争性方式采购社会资本方,鼓励社会资本积极参与,以实现充分竞争。根据项目需求必须采用单一来源采购方式的,应当严格符合法定条件和程序。

第十八条 【资格预审文件编制】PPP项目采购应当实行资格预审。行业主管部门(实施机构)应当在编制实施方案的同时完成项目资格预审文件的编制工作,同步报送审查。

第十九条 【资格预审】项目实施方案和资格预审文件经审查通过后,行业主管部门(实施机构)应当按照政府采购程序和《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》等规定,发布资格预审公告,成立资格预审评审小组,开展资格预审评审工作。

发改委(PPP工作领导小组办公室)、财政局(政府采购监督管理办公室)、审计局、公管局应当全程参与监督资格预审工作。

第二十条 资格预审评审结果】有3家以上社会资本通过资格预审的,行业主管部门(实施机构)可以继续开展采购文件准备工作;项目通过资格预审的社会资本不足3家的,行业主管部门(实施机构)应当在调整资格预审公告内容后重新组织资格预审;项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够3家的,可以依法变更采购方式。

资格预审结果应当告知所有参与资格预审的社会资本,并将资格预审的评审报告提交发改委(PPP工作领导小组办公室)备案。

第二十一条 【采购文件编制】行业主管部门(实施机构)应当依据审查批准的实施方案,编制项目采购文件。项目采购文件应当包括采购邀请、竞争者须知、采购程序、评审方法、PPP项目合同草案等内容。

行业主管部门(实施机构)应当综合考虑社会资本竞争者的技术方案、商务报价、融资能力等因素合理设置采购评审标准,保证国有企业、民营企业、外资企业平等参与,确保项目长期稳定运营和质量效益提升。

第二十二条 【采购文件审查】发改委(PPP工作领导小组办公室)应当会同财政局、审计局和公管局等相关部门对采购文件进行联合审查,提出审查意见报政府(管委)主要领导同意后开展采购工作。

第二十三条 采购评审】项目采购文件经批准同意后,行业主管部门(实施机构)应当按照政府采购程序和《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》等规定,发布采购文件,成立采购评审小组,开展采购评审工作。

发改委(PPP工作领导小组办公室)、财政局(政府采购监督管理办公室)、审计局、公管局应当全程参与监督采购评审工作。

第二十四条 采购结果确认谈判】PPP项目采购评审结束后,经政府(管委)同意,行业主管部门(实施机构)应当牵头成立专门的采购结果确认谈判小组,负责采购结果确认前的谈判工作。

采购结果确认谈判小组成员及数量由行业主管部门(实施机构)确定,但应当至少包括投资管理部门、财政预算管理部门、行业主管部门代表,以及财务、法律等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的PPP项目,谈判小组还应当包括价格管理、税务、环境保护行政执法机关代表。采购评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。

第二十五条 合同审查】法制办负责对PPP项目合同进行合法性审查,审查通过后由发改委(PPP工作领导小组办公室)报政府(管委)常务会议审议研定。

第二十六条 采购结果公示】实施机构应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公示预中标、成交结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本。

第二十七条 签订PPP项目合同】实施机构应当在中标、成交通知书发出后30日内,与中标、成交社会资本签订经批准同意的PPP项目合同。

项目实施机构须将正式签定的合同文本报送发改委(PPP工作领导小组办公室)、财政局备案。

 

第四章   项目公司组建监管

第二十八条 监管部门】实施机构、政府方出资代表、财政局、审计局、金融办等相关职能部门负责对PPP项目公司组建工作进行监管。

第二十九条 组建项目公司】实施机构应当督导社会资本方按照采购文件和项目合同约定委派指定人员,与政府方出资代表按时足额出资设立项目公司,不得以债务性资金充当资本金或由第三方代持社会资本方股份。

第三十条 【项目融资监管】实施机构牵头,金融办、财政局、审计局参加,对项目公司融资方式、融资成本、融资到位情况及融资投入使用和融资成本结算方式等进行监管,确保融资资金专款专用,不得增加政府债务风险。

 

第五章   项目建设监管

第三十一条 监管部门】实施机构、发改委(PPP工作领导小组办公室)、住建委和审计局等相关职能部门负责对项目建设过程进行监管。

第三十二条 工程设计监管】实施机构负责设计工作的,应当按照合同约定签订三方协议,将设计成果移交给项目公司,并由项目公司负责承担设计费用,相关费用计入项目总投资;若由项目公司负责设计工作的,则实施机构应当负责设计质量控制监管。

发改委应当按照政府投资项目管理规定,对项目初步设计进行审查批复。

第三十三条 工程建设监管】实施机构和住建委、环保局、审计局负责监督项目公司按照PPP项目合同约定和国家相关规定、国家标准、行业标准、地方标准建设项目,确保项目工程安全、工程质量、工程投资及工程进度管理目标如期完成。

第三十四条 工程监理】实施机构应当通过招标采购程序委托具有相应资质等级的工程监理单位对项目建设进行监理。工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和PPP项目合同、建设工程承包合同,代表实施机构对施工质量实施监理,并对施工质量安全承担监理责任。

实施机构、监理单位、项目公司应当签订三方协议,明确监理费用支付程序,由实施机构或项目公司负责承担监理费用,相关监理费用计入项目总投资。

第三十五条 跟踪审计】实施机构应当通过招标采购程序委托有相应资质等级的第三方审计单位,负责对项目公司及施工总承包单位的建设质量、进度、造价等进行全流程跟踪审计及检查。

实施机构、跟踪审计单位、项目公司应当签订三方协议,明确审计费用支付程序,由实施机构或项目公司负责承担审计费用,相关审计费用计入项目总投资。

第三十六条 专项审计】审计局应当独立委托第三方审计单位,对项目建设开展专项审计检查。审计检查范围主要包括对项目公司的融资情况、乙方的注册资本和资本金的到位情况、资金使用情况、项目进度情况、项目质量情况、项目实施与合同执行情况等方面。

第三十七条 工程竣工验收】项目工程竣工后,项目公司应当向实施机构申请项目验收,实施机构收到申请后负责协调组织相关行业主管部门、政府指定机构和专家咨询委员会进行项目验收,通过验收的项目方可投入正式运行。

对未通过验收的子项目,实施机构有权责令项目公司限期整改后重新验收。未经验收或验收不合格的项目,不得投入使用。

第三十八条 结算审计】审计局负责委托第三方审计单位对项目最终总投资进行结算审计,作为政府付费依据。

 

第六章   项目运营监管

第三十九条 监管部门】实施机构、发改委(PPP工作领导小组办公室)、财政局和审计局等相关职能部门负责对项目运营进行监管。

第四十条 项目运营服务标准】项目开始投入使用之前,项目公司应按照国家相关规定、国家标准、行业标准、地方标准和项目合同的约定对运营服务方案进行细化,进一步明确运营服务标准。

运营服务标准确定后,项目公司应根据适用法律、谨慎运营惯例和运营服务标准编制项目运行维护手册,手册经实施机构审查后方可实施。

运营期内,项目公司应根据项目运行的实际情况或实施机构的要求随时对手册进行修改和完善,并将编制完成和实时修订的运行维护手册提交实施机构备案。

第四十一条 运营绩效考核】实施机构应当牵头组织政府相关职能部门负责按照PPP项目合同约定对项目公司运营服务进行日常监管,对运营服务绩效进行定期和不定期考核评分,监督项目公司提高服务质量和效益。

第四十二条 项目中期评估】在运营期内,实施机构应当会同发改委(PPP工作领导小组办公室)、财政局和审计局组织专家或第三方机构对项目公司的运营、管理、安全、服务情况等进行定期评估,并将评估结果向社会公示,接受公众监督。原则上每三至五年评估一次,特殊情况下(如项目实际情况与项目采购时情况存在较大偏差)可以实施年度评估,对存在的问题予以处理或纠正。

 

第七章  项目移交监管

第四十三条 【监管部门】实施机构、发改委(PPP工作领导小组办公室)、财政局和审计局等相关职能部门负责对项目移交工作进行监管。

第四十四条 组建项目移交工作组】项目实施机构应当牵头组建项目移交工作组,根据项目合同约定与项目公司确认移交情形和补偿方式,制定资产评估和性能测试方案。

项目移交工作组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。性能测试结果不达标的,移交工作组应要求社会资本或项目公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。

第四十五条 项目移交范围监管】项目移交工作组应当根据项目的具体情况明确项目移交的范围。移交的范围包括:

(一)项目设施;

(二)项目土地使用权及项目用地相关的其他权利;

(三)与项目设施相关的设备、机器、装置、零部件、备品备件以及其他动产;

(四)项目实施相关人员;

(五)运营维护项目设施所要求的技术和技术信息;

(六)与项目设施有关的手册、图纸、文件和资料(书面文件和电子文档);

(七)移交项目所需的管理文件;

(八)其他。

第四十六条 项目档案管理】项目公司负责完成项目档案资料归档,按照国家有关档案管理的规定,及时收集、整理项目各环节的文件资料,确保项目档案真实、齐全、完整,并向实施机构无偿移交项目档案。

项目档案应当包括项目运营、管理、维护和养护项目设施所必需的技术文件和技术诀窍,以及所有的运营维护手册、运营维护记录、移交记录、设计图纸、工程档案、投融资资料、设备、资产清册、质量保修书等有关资料,以使其能够继续运营、管理、维护和养护项目设施。

第四十七条 项目后期评价】 项目移交完成后,发改委(PPP工作领导小组办公室)应当组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行整体评价,并按相关规定公开评价结果。评价结果作为政府开展政府和社会资本合作管理工作决策参考依据。

 

第八章  监管方式

第四十八条 监督管理工作采取日常监管和专项检查相结合的方式。日常监管应与项目入库、采购、融资、建设、运营和移交等环节管理相结合,按照部门职责加强对PPP项目全生命周期管理。专项检查主要以项目督查的方式实施,监管重点结合年度工作计划确定,定期对项目进行督查。

第四十九条 监督检查可以采取以下措施:

(一)调取、查阅、复制、备份与监督项目有关的项目建议书、实施方案、物有所值评价报告、财政承受能力论证报告及批复,资格预审公告、采购文件、PPP项目合同、政府支出责任确认文件、股权协议书、PPP项目公司章程、项目公司财务报告、项目绩效考核文件和其他有关资料;

(二)向有关单位和个人就监督项目进行调查、询问,并取得有关证明材料;

(三)法律、法规赋予相关职能部门的监管职责及其他措施。

第五十条 公众监管。除发改委(PPP工作领导小组办公室)、财政局按要求实施项目信息公开外,行业主管部门应建立公众投诉与建议平台,并督促项目公司及时披露信息。对于涉及公共服务的项目,项目公司应及时披露其收费信息及服务信息,任何单位和个人可通过电子邮箱、专线电话等方式对项目过程中存在的违法违规行为进行举报。

 

第九章  责任追究

第五十一条 对在政府和社会资本合作项目实施中,社会资本方违反本办法规定的,由本级政府予以通报批评,责令限期改正,拒不改正的,三年内禁止其参与政府和社会资本合作项目,并纳入不良信用记录;违反法律法规的,由相关部门依法给予行政处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任,造成损失的依法承担赔偿责任。

第五十二条 对在政府和社会资本合作项目实施中,项目公司违反本办法规定的,由本级政府予以通报批评,责令限期改正;违反法律法规的,实施机构及财政部门可暂停项目执行或暂停资金拨付,并由相关部门依法给予行政处罚,行政监察机关或行政主管部门根据管理权限,视情节给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任,造成损失的依法承担赔偿责任。

第五十三条 政府有关部门及其工作人员在政府和社会资本合作项目监管工作中,未按本办法相关规定行使职责的,有权机关应当责令其限期纠正,并依法追究其行政责任;出现玩忽职守、滥用职权或者徇私舞弊的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

 

第十章   附  则

第五十四条 本办法由六安市发展和改革委员会(六安市PPP工作领导小组办公室)负责解释。

第五十五条 本办法自印发之日起施行。

 

 

版权所有:六安市发展和改革委员会(六安市物价局、六安市绿色发展指导委员会办公室)
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